首页 法律服务 法律问题 法律观点 法律常识 律师专线 律师诉讼 律师咨询 著名律师 法治动态 法治快讯 法治工作 法治经纬 法律法规 经济法类 行政法类 民事法类 新法速递 案例判例 法律咨询 司法解释

2017年基金从业《法律法规》备考知识职业道德

2019-05-13 04:39     来源:网络整理     编辑:中国网络法律信息网小编    人气:

  【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年基金从业《法律法规》备考知识职业道德的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业《法律

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金从业《法律法规》备考知识职业道德”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业《法律法规》备考知识职业道德的具体内容如下:

  一、道德与法律的区别(了解)

  (1)表现形式不同。法律是由国家制定或认可的一种行为规范,道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

  (2)内容结构不同。法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。

  (3)调整范围不同。一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。但也有一些法律调整的领域道德并不调整,因此,事者的调整范围是交叉关系。

  (4)调整手段不同。法律主要依靠国家强制力保证实施;而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。

  二、道德与法律的联系(理解)

  (1)目的一致。道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段。因此,两者在根本目的上具有一致性。(2)内容交叉。有些行为既是违反法律的又是违反道德的,而有些行为不违反法律但违反道德,还有些行为违反法律但并不违反道德。(3)功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用。

  (4)相互促进。法律对传播道德具有促进作用。道德对法律的实施也具有促进作用。

  三、基金从业人员职业道德(理解)

  基金从业人员职业道德书简称为基金职业道德,是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

  四、基金职业道德规范的内容(掌握)

  1.守法合规;2.诚实守信;3.专业审慎;4.客户至上;5.忠诚尽责;6.保守秘密

  五、守法合规的含义(掌握)

  1.守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  2.守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。

  3.守法合规的基本要求

  (1)熟悉法律法规等行为规范;(2)遵守法律法规等行为规范

  六、诚实守信(掌握)

  1.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。

  2.诚实守信是基金职业道德的核心规范。

  3.诚实守信的基本要求

  (1)不得欺诈客户(2)不得进行内幕交易和操纴市场(3)不得进行不正当竞争

  七、专业审慎(掌握)

  1.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

  2.专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能

  3 .专业审慎的基本要求

  (1)持证上岗(2)持续学习(3)审慎开展执业活动

  八、客户至上(掌握)

  1.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

  2.客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

  3.客户至上的基本要求有两点:客户利益优先和是公平对待客户

2017年基金从业《法律法规》备考知识职业道德

  编辑推荐:

  基金基础知识知识点概述汇总

  《基金基础知识》章节重点整理汇总

  《基金法律法规》章节重点整理汇总

  基金《基础知识》考点归纳汇总

精选图文
热门排行榜
  1. 互联网与法律的结合的无人律所
  2. 小常识夫妻共同财产包括哪些
  3. 媒体:推进林业法治建设
  4. 交通肇事案三大焦点问题解读
  5. 签订合同必备33个法律常识
  6. 河北建工集团省开展法律知识专题培
  7. 普及法律知识 扫黑除恶法制宣传活动在市北区举
  8. 二手房必知常识 签约订房 产权变更
  9. 全国人大代表建议出台法律法规
  10. 公务员行测法律常识:黑科技
Copyright 中国网络法律站点 闽ICP备05007636号 联系邮箱:sheng6665588@gmail.com