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2019年基金从业真题《基金法律法规》高频练习题

2019-08-17 18:11     来源:网络整理     编辑:中国网络法律信息网小编    人气:

1. 关于投资者教育的基本原则,以下准确的是( )。

A 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

B 存有广泛适用的投资者教育计划

C 投资者教育有固定的推广模式

D 投资者教育有成熟的经验能够遵循

参考答案: A

2. 基金管理人在实行投资决策业务控制时, 为了确保在设定的风险权限额度内实行投资决策, 应建立( )。

A. 投资风险评估与管理制度

B. 投资决策授权制度

C. 业务交流制度

D. 实质性审查制度

参考答案: A

3. 关于基金管理公司风险管理的目标, 以下表述错误的是( )。

A. 有效维护公司股东及基金投资者利益

B. 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险

C. 在风险ZUI小化的前提下, 确保基金投资人利益化

D. 将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

参考答案: D

4. 关于基金管理人的职责, 以下说法准确的是( )。

A. 基金管理人不得将基金份额的注册登记职能委托给其他服务机构

B. 基金管理人能够将基金资产的投资运作委托给其它服务机构承担

C. 基金管理人能够对基金份额持有人大会议事事项行使表决权

D. 基金管理人能够将基金产品的设计职能委托给其他服务机构

参考答案: D

5. 关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是( )。

A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任

C. 董事会确定公司风险管理总体目标

D. 董事会批准公司基本风险管理制度

参考答案: B

6. A 基金是一只普通开放式证券投资基金, 于 2016 年成立。投资者甲于 2017 年 2 月 7 日上午 10:00 申购了 A 基金 10150 元, 申购费率 1.5%。A 基金于 2 月

6 日至 2 月 8 日的基金份额净值如下所示: 日期: 2 月 6 日、2 月 7 日和 2 月 8 日分别对应的基金份额净值为 2.05、2.0 和 2.1。假设该笔申购成功,投资者

甲可得到的 A 基金份额是()份。

A. 4878.05

B. 4761.9

C. 5000

D. 5075

参考答案: C

7. 基金管理人风险管理的内部环境要素包括( )。

Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任水平

Ⅱ.管理层的理念和经营风格

Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法

Ⅳ.董事会给予的注重和指导

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案: D

8. 理应对基金投资人实行风险承受水平调查和评价的机构或部门包括( )。

Ⅰ基金管理人的直销业务部门

Ⅱ基金销售机构

Ⅲ第三方基金评级与评价机构

Ⅳ基金托管人的风险控制部门

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案: B

9. 某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的( )。

A. 独立性原则

B. 客观性原则

C. 协调性原则

D. 专业性原则

参考答案: A

10. 在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由() 确定。

A. 基金公司章程

B. 基金合同

C. 基金托管协议

D. 基金招募说明书

参考答案: B

11.下列属于金融市场的构成要素的是( )。

①市场参与者

②金融工具

③新闻媒体

④金融交易的组织方式

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

『准确答案』B

『答案解析』金融市场的构成要素包括市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。

12.下列属于金融市场参与者的是( )。

①政府

②中央银行

③金融机构

④个人

⑤居民企业

A.②③

B.①②③

C.①②③④

D.①②③④⑤

『准确答案』D

『答案解析』金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和居民企业。

13.资产管理的本质( )。

①受人之托,代人理财

②风险和收益相匹配

③“卖者有责”

④“买者自负”

⑤保证最低收益

A.②③

B.①②③

C.①②③④

D.①②③④⑤

『准确答案』C

『答案解析』资产管理行业协助投资者实行专业行投资,但是不保证最低收益。

14.以下不属于金融市场“市场失灵”问题体现的是( )。

A.外部性

B.脆弱性

C.资源配置失灵

D.信息不对称

『准确答案』C

『答案解析』金融市场的“市场失灵”问题主要表现在:

(一)外部性问题

(二)脆弱性问题

(三)不完全竞争问题

(四)信息不对称问题

15.以下属于我国金融监管内容的是( )。

A.银行间债券市场属于证监会监管范围

B.保险行业属于中国人民银行监管范围

C.信托行业属于证监会监管范围

D.黄金交易所属于中国人民银行监管范围

『准确答案』D

『答案解析』黄金市场和银行间债券市场都属于人民银行监管范围,信托业协会属于银监会监管范围。保险行业属于保监会监管范围。

16.以下属于我国传统的资产管理行业的是( )。

A.信托公司

B.证券公司及其资管子公司

C.商业银行

D.私募机构

『准确答案』A

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