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2019年证券从业考试法律法规提升考题

2019-09-08 16:53     来源:网络整理     编辑:中国网络法律信息网小编    人气:

1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案:B

【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

2、我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

正确答案:B

【专家解析】我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

3、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

A、缺少发达的货币市场

B、企业过于依赖直接融资

C、企业过于依赖银行的间接融资

D、混业经营

正确答案:C

【专家解析】亚洲债券市场的内容。

4、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案:A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

5、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

正确答案:C

【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

6、证券市场是指()。

A、证券发行与交易的市场

B、证券的交易市场

C、证券投资者博弈的场所

D、证券的发行市场

正确答案:A

【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

7、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

A、场所固定

B、结算统一

C、保证金制度

D、商品特殊

正确答案:C

【专家解析】期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

8、优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。

A、管理权

B、表决权

C、所有权

D、决策权

正确答案:C

【专家解析】优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。

9、总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份公司的。

A、独资公司

B、家族型企业

C、合伙组织

D、有限责任公司

正确答案:C

【专家解析】总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由合伙组织演变成股份公司的。

10、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

A、证券交易所

B、证券监管机构

C、证券业协会

D、证券公司

正确答案:A

【专家解析】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,有证交所依法审核同意。

11、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。

A、私募证券

B、公募证券

C、上市证券

D、非上市证券

正确答案:A

【专家解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。

12、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。

A、债权人的义务

B、股东的权利

C、债权人的责任

D、债权人的权利

正确答案:B

【专家解析】转换债券在转换成股票后,它变成了股票,具有股票的一般特征。

13、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市,其公司股本总额必须不少于人民币()元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

正确答案:B

【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市,其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

14、我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上部可以

正确答案:A

【专家解析】考察证券交易所职能,同时也是法规问题

15、通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。

A、期权卖方

B、期权买方

C、期权买卖双方

D、第三方

正确答案:A

【专家解析】在金融期权交易中,只有期权的卖方需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。

16、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案:A

【专家解析】这是非累积优先股的定义。

17、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案:A

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