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2019年证券从业资格考试法律法规提升题

2019-09-07 05:20     来源:网络整理     编辑:中国网络法律信息网小编    人气:

1.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以(  )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.5万元以上30万元以下

2.下列选项中,说法不正确的是(  )。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是(  )。

A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

5.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满(  )后自动失效。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(  )。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是(  )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

8.有限责任公司监事会主席的产生方式是(  )。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1/3以上人数选举产生

C.由全体监事2/3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(  )年。

A.2

B.3

C.5

D.10

10.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,对其可采取的刑事处罚措施是(  )。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

c.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑

11.虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额(  )的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

12.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(  )。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(  )。

A.信用交易资金交收账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

14.某上市公司拟在1年内购买重大资产,所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1/3

D.2/3

15.从业人员取得执业证书后,发生下列(  )情形的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A.辞职

B.与原聘用机构解除劳动合同

C.不为原聘用机构所聘用

D.变更聘用机构

16.深圳证券交易所规定.每季度结束后的(  )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

17.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于(  )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

18.对擅自发行股票,数额巨大、后果严重的,可处5年以下有期徒刑,并处罚金,则其金额可以是(  )。

A.非法募集资金金额的3%

B.非法募集资金金额的10%

C.20万元

D.200万元

19.(  )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A.证监会

B.银监会

C.中国人民银行

D.财政部

20.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是(  )。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

一、选择题

1.C[解析]根据《证券法》第212条的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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