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发布8类信息需获得律师批准

2019-04-27 14:26     来源:未知     编辑:法律信息网2    人气:
发布8类信息需获得律师批准


  周五晚些时候达成的协议还需要得到法官的批准,它明确规定了哪些信息需要经过正式的法律审查才能发布。现在,该公司的博客、投资者电话会议声明以及社交媒体上发布的重要信息都需要这个监督过程。

  具体被监管的信息如下:

  1、公司的财务状况、报表或业绩,包括盈利或业绩指引;

  2、潜在的或拟进行的合并、收购、处置、投标或合资企业;

  3、未事先通过公司事先批准的书面通知发布或偏离先前发布的生产、销售或交付数量(无论实际、预测或计划);

  4、与当时现有业务线(目前包括车辆、运输和可持续能源产品)无关的新业务线或拟议业务线;

  5、未在《公司正式指引》中公布或偏离《公司正式指引》的有关公司业务的计划、预测或估计数字;

  6、有关公司证券(包括马斯克收购或处置公司证券)、信贷安排、融资或贷款安排的事件;

  7、非公开的法律或监管发现或决定;

  8、公司须向证券交易委员会提交8-K表格的任何事件,包括:

  控制权的改变;

  公司董事变更;首席执行官、总裁、首席财务官、首席会计官、首席运营官,或任何履行类似职能的人士,或任何具名的高管的变更;

  如果公司或者其独立董事的多数成员认为,事先批准有关此类额外议题的沟通,将保护公司股东的利益,公司或者其独立董事的多数成员可以要求的其他事项。

  如果该协议获得法官批准,这意味着马斯克将不再面临因违反早前与该机构达成的和解协议而被判藐视法庭的前景。 如果马斯克被判藐视法庭,法官有权对他处以巨额罚款,并对他与公众沟通的方式实施新的控制。

  纽约时间下午5点22分,该股在盘后交易中上涨1.4%,至238.50美元。

  此前SEC称,马斯克2月19日的一条推文违反了去年10月达成的一项和解协议,该协议结束了早些时候围绕他在推特上的声明引发的骚动。马斯克则表示,他没有违反协议。

  在4月4日的听证会上,美国地区法官艾莉森-内森(Alison Nathan)敦促双方“穿上理性的裤子”,并给他们两周时间来解决问题,她把最后期限延长到4月25日。

  马斯克和SEC在4月25日要求再花五天时间继续讨论。与此同时,马斯克继续在推特上发帖。

  法官敦促双方努力消除早些时候达成的和解协议中含糊不清之处。该协议要求马斯克在发布一些推文之前必须获得内部批准。通过达成妥协,马斯克将避免更多的惩罚,而SEC将确认马斯克有义务不在社交媒体上发布误导信息。

  自从8月7日马斯克在推特上表示,他已经“获得资金”将特斯拉私有化导致股价飙升以来,马斯克和SEC就一直在争吵。在调查之后,监管机构提起诉讼,称马斯克误导了投资者。马斯克和特斯拉同意各自支付2000万美元,但没有承认存在不当行为。

  作为去年10月协议的一部分,他们还同意,未来马斯克在社交媒体上发布的任何帖子,都将由一名律师——也就是马斯克的“推特保姆”——审核,以阻止马斯克发布可能影响投资者决策的任何信息。

  SEC称,马斯克今年2月在推特上表示特斯拉将在2019年生产约50万辆汽车,违反了该协议。几小时后,在咨询了内部律师后,马斯克更正了这一说法。他在推特上发帖称,交付量将只有40万辆左右。



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