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2018年10月新出重要法律法规

2019-06-09 03:48     来源:网络整理     编辑:中国网络法律信息网小编    人气:

(一)《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》

为推动证券期货经营机构私募资产管理业务规范健康发展,促进统一资产管理产品监管标准,有效防范金融风险,2018年10月22日,证监会公布实施《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下合称《资管细则》)。

《资管细则》适用于证券期货经营机构,即证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的子公司开展的私募资管业务,包括投资于上市公司股票、债券等标准化资产的私募资管业务,也包括投资于未上市企业股权等非标准化资产的私募资管业务。证券期货经营机构设立特定目的公司或者合伙企业从事私募资管业务的,参照适用《资管细则》。

主要内容:

1、《资管细则》依法明确各类私募资管产品均依据信托法律关系设立。

2、《资管细则》在募集销售、信息披露、投资运作等环节,进一步强化了对投资者合法权益的保护。

3、《资管细则》适度借鉴公募基金“组合投资、强制托管、充分披露、独立运作”的成熟经验,并结合私募资管业务特点,进一步完善投资运作制度体系。

4、《资管细则》对流动性风险和关联交易进行了重点规制。

5、《资管细则》进一步对资管计划投资非标准化资产进行了系统规范。

6、《资管细则》进一步强化证券期货经营机构内部合规风控管理方面。

(二)《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》

2018年10月12日,证监会正式发布《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》(以下简称《沪伦通监管规定》),自公布之日起施行。

《沪伦通监管规定》共三十条,主要内容:一是明确沪伦通CDR发行审核制度。对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。二是明确CDR跨境转换制度安排。对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关资产和投资行为等作出规定。三是明确CDR持续监管要求。对季度报告、重大资产重组等事项作出差异化安排。四是明确境内上市公司境外发行GDR的监管安排。对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作出规定。五是强化监管执法,明确相关市场参与主体的法律责任。

上海证券交易所

(一)《上海证券交易所债券担保品处置平台服务指引》、《上海证券交易所债券担保品处置平台业务操作指南》

2018年10月16日,为促进交易所债券市场健康发展,保护投资者合法权益,上海证券交易所制定了《上海证券交易所债券担保品处置平台服务指引》,现予以发布,并自发布之日起实施。

根据《上海证券交易所债券担保品处置平台服务指引》内容,债券质押类业务出现支付违约或其他双方约定情形后,质权人(以下简称处置方)根据与出质人的约定,需通过上海交易所建立的债券担保品处置平台(以下简称处置平台)对债券担保品(以下简称担保品)进行处置。

上海交易所建立处置平台为担保品处置提供专业服务与技术支持,包括对处置平台系统进行运营和维护、建立并维护处置平台合格报价团等服务内容。上海交易所提供担保品处置服务不表明对担保品的权属、风险或收益作出判断或保证,相关风险由各方自行承担。处置方应当以公告方式承诺拟处置担保品不存在任何权属争议或权利瑕疵,并承担相应法律责任。

深圳证券交易所

(一)《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)》

2018年10月26日,深交所发布《自律监管措施和纪律处分实施细则(2018年修订)》(以下简称《细则》),对交易所监管职能予以强化,深港通等创新业务开展也引入了新的监管手段。

新修订细则中纳入作为财产罚的惩罚性违约金纪律处分,与既有的声誉罚和资格罚共筑多维度的监管体系,便于监管者针对违规行为的特点和情节轻重实施针对性的处分,提高监管威慑力。引入出具监管建议函的自律监管措施,对于同时涉嫌违反其他主管部门监管规定的当事人,深交所将以书面函件等形式建议相关主管部门予以关注,形成跨部门的监管合力。同时新细则中针对深港通等业务增加了新的监管措施。

(一)《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1-4号》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

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